Организация, оформление и учет депозитарных операций в банках

· по запросу Депонента предоставлять ему иные сведения о произведенных операциях с ценными бумагами Депонента и записях по его счету депо.

Выписки передаются Депоненту или уполномоченным лицам, указанным в доверенности на получение выписок.

2.1.7. Сохранять депозитарную тайну. Не представлять третьим лицам, кроме случаев, определенных законодательством, какую-либо информацию о Депоненте

и его счете.

2.1.8. Передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо, касающуюся интересов Депонента и полученную Депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев именных ценных бумаг.

2.1.9. Производить погашение ценных бумаг и/или купонов ценных бумаг, размещенных на счете депо Депонента или осуществлять учет погашения ценных бумаг или купонов на счете депо Депонента, в случае если погашение осуществляет эмитент или базовый депозитарий. При этом Депозитарий обязан, в случае наличия Договора с эмитентом или базовым Депозитарием, произвести перечисление денежных средств от эмитента Депоненту на платежные реквизиты, указанные в анкете Депонента, не позднее, чем в течение 3 (трех) банковских дней после получения данных денежных средств от эмитента.

2.1.10. Исполнять распоряжения Депонента о переводе третьим лицам, имеющих счета депо в Депозитарии, ценные бумаги Депонента в соответствии с действующим законодательством и нормативными документами, регулирующими рынок ценных бумаг и условиями депозитарного обслуживания.

2.1.11. В случае прекращения действия настоящего Договора, в том числе и по причине ликвидации Депозитария, возвратить Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги или по его письменному поручению перечислить их на счет депо в другом депозитарии (в случае наличия корреспондентских отношений между Депозитариями).

2.1.12. В течение 10 рабочих дней уведомлять Депонента об изменении адреса, платежных реквизитов Депозитария.

2.1.13. Депозитарий не является собственником депонированных Депонентом ценных бумаг. Депозитарий не может закладывать их, передавать их в заем, осуществлять с ними иные операции кроме тех, которые прямо оговорены в договоре счета депо с Депонентом.

2.1.14. Ознакомить Депонента с условиями депозитарного обслуживания, принимаемых на депозитарное обслуживание ценных бумаг, до момента подписания настоящего Договора.

2.1.15. В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента компетентными органами в тот же день уведомить об этом Депонента.

2.2. Депозитарий имеет право:

2.2.1. Проверить подлинность ценных бумаг, передаваемых Депонентом на хранение.

2.2.2. Отказать Депоненту в приеме ценных бумаг на депозитарное обслуживание в случае:

· отсутствия подписанного Депонентом соответствующих условий депозитарного обслуживания ценных бумаг;

· если в процессе проверки на подлинность Депозитарием будут выявлены ценные бумаги, не отвечающие установленным требованиям;

· если возникают сомнения в подлинности рукописных надписей в реквизитах ценной бумаги, дат и подписей, а также при обнаружении других обстоятельств, указывающих на подделку ценных бумаг;

· наличие существенных повреждений на бланке ценной бумаги;

· неоплаты Депонентом услуг Депозитария;

· подачи Депонентом Поручения с нарушениями требований, установленных в условиях депозитарного обслуживания ценных бумаг.

2.2.3. Передоверять хранение ценных бумаг Депонента другим депозитариям.

2.2.4. Осуществлять от своего имени все операции, связанные с выполнением настоящего договора.

2.2.5. В одностороннем порядке менять тарифы и условия депозитарного обслуживания ценных бумаг, принимаемых на депозитарное обслуживание, с извещением Депонента об изменениях в срок не менее, чем за десять дней до вступления в действие новых тарифов и условия депозитарного обслуживания ценных бумаг.

2.2.6. Депозитарий имеет право приостановить операции с ценными бумагами по счету депо Депонента и взимать плату за свои услуги за счет каких-либо видов доходов по этим ценным бумагам до момента оплаты Депонентом услуг Депозитария и начисленной неустойки. Если доходов по ценным бумагам недостаточно для оплаты услуг и неустойки, то Депозитарий имеет право списать их с расчетного (ых) счета (ов) Депонента в безакцептном порядке. Депонент предоставляет Депозитарию такое право путем заключения дополнительного соглашения к договору банковского счета, в котором находится данный счет.

2.3. Обязанности Депонента:

2.3.1. Предоставить Депозитарию для открытия счета депо, следующие документы:

· нотариально заверенные копии Устава, свидетельства о регистрации;

· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

· нотариально удостоверенную копию банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати;

· поручение на открытие счета депо (Приложение №2);

· анкету владельца счета депо (Приложение №3);

· доверенность на уполномоченных лиц, имеющих право получать от Депозитария выписки по счету депо, счета на оплату депозитарных услуг, подавать поручения (Приложение №4);

· карточку распорядителя счета депо (Приложение№5) и карточку с образцами подписей распорядителей счета депо (Приложение№6), удостоверенную нотариально.

2.3.2. Своевременно извещать Банк об изменении своих анкетных данных и представлять Депозитарию информацию об таких изменениях.

Для внесения изменений в реквизиты счета депо Депонент передает следующие документы:

· поручение на изменение реквизитов счета депо (Приложение №7);

· анкету владельца счета депо с уточненными реквизитами (Приложение №3).

2.3.3. Подавать Поручения по счету депо на операции с ценными бумагами в строгом соответствии количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете с количеством ценных бумаг, указанных в Поручении.

2.3.4. Предоставлять Депозитарию документы, необходимые для осуществления депозитарных операций, оформленные в порядке, предусмотренном данным Договором и условиями депозитарного обслуживания ценных бумаг.

2.3.5. Регистрировать в Депозитарии лиц, уполномоченных инициировать депозитарные операции от имени Депонента в порядке, установленном данным Договором и условиями депозитарного обслуживания ценных бумаг.

2.3.6. При передаче именных ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, в номинальное держание Депозитарию предпринять со своей стороны все действия, необходимые для обеспечения перерегистрации ценных бумаг Депонента на имя Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг.

2.3.7. Требовать от Депозитария выдачи документарных ценных бумаг только в соответствии с их количеством, равным остатку счета депо на день выдачи.

2.3.8. Получать в Депозитарии лично, либо через своего представителя выписки, уведомления, отчеты. Датой получения выписок, уведомлений, отчетов считается день вручения соответствующего документа Депоненту. В случае неявки Депонента или явки его по истечении 3-х рабочих дней с даты составления соответствующего документа Депозитарием, датой вручения считается 4-й рабочий день с даты, составления соответствующего документа Депозитарием за исключением случая согласно п.3.4.

 Скачать реферат